財聯社2月27日電，上海證券交易所近日發(fā)布關于對上海汐泰投資管理有限公司（簡稱“汐泰投資”）予以監(jiān)管警示的決定。經查明，汐泰投資在參與首次公開發(fā)行證券網下詢價過程中，存在兩項違規(guī)行為:一是內部制度不完備，內控執(zhí)行不到位。詢價相關內部制度不健全，關于開展內部合規(guī)檢查及適當性自查、提交定價依據流程、建立首發(fā)證券風險績效考核指標等制度建設存在缺失。詢價等重要操作缺少復核記錄，通訊設備未有效管控，詢價相關業(yè)務培訓記錄未留痕，內控執(zhí)行方面存在缺失，二是內部研究不充分，決策流程不規(guī)范。公司內部研究報告不全面，估值分析部分缺少嚴謹完整的推導過程，報告審批流程缺失。最終定價邏輯推導過程缺失，存檔備查的定價依據無法充分支持最終報價結果。上海證券交易所對汐泰投資予以監(jiān)管警示，并要求積極落實整改工作。據悉，汐泰投資成立于2014年7月，為業(yè)內知名百億私募。